十年，是时间的标尺，也是发展的刻度。在历史长河中，十年转瞬即逝，但对上海烟草集团有限责任公司天津卷烟厂来说，刚刚过去的十年，他们在质量管理体系建设的征途上留下了浓墨重彩的一笔。

“从前一阶段的运行情况来看，质量管理体系的有效运行夯实了质量管理的基础，但我们在变更过程中的风险防控意识相对薄弱，今年要把以往收集到的业务变更情况作为样本加入审核模型中，重点审视各部门在业务变更发生时风险识别及过程控制的有效性……”近日，在天津卷烟厂综合管理科办公室，质量管理体系主管人员在就审核模型优化进行讨论。

这是天津卷烟厂质量管理体系建设工作中的一个小场景。

有什么短板就补什么短板，什么短板突出就重点补什么，以补短板、促提升为抓手来推进质量管理体系建设……十年时间，从目标导向到过程审核，从滚动审核到自主管理，天津卷烟厂质量管理体系建设走出了一条持续向上、扎实有效的发展之路，充分发挥了为企业高质量发展强基础、增动力的重要作用。

从目标导向到过程审核

2011年，在质量管理体系建立之初，为促进体系符合性的快速提升，天津卷烟厂以各部门责任书及条线考核架构为依托，将考核重点、指标设置聚焦在不合格项的发生数量上。

在体系运行中，随着时间推移、工作推进，天津卷烟厂的质量管理体系考核指标在不断完善。

“经过对原有考核指标优劣势的认真研究、反复探讨，我们将对问题数量进行考核转变为对改进质量进行评价。问题数量考核是看你‘做没做到’，改进质量评价是看你‘提没提高’。”天津卷烟厂综合管理科科长李志强介绍说。

随着目标导向的调整，天津卷烟厂各部门的关注重点从“发现了多少问题”“问题属于哪一类别”逐渐转移到“问题是否得到了有效解决”上。随着改进成效在各部门业绩提升过程中支撑作用的逐步显现，各部门对体系审核的态度悄然发生了转变。

在这一阶段，目标导向的精确调整解开了考核对问题识别的潜在束缚，改变了全体员工对体系工作的认识。但在体系运行过程中，体系思想与业务工作尚处于半融合状态。为此，天津卷烟厂将质量管理体系能力建设作为一项重点课题加以系统推进。

“在质量管理中，每项工作都有独立要求，怎么把ISO9001质量管理体系要求落实到具体业务中，通过适宜的方式将体系的要求、方法与日常工作紧密融合在一起，在这一阶段，我们着重解决了这个问题。”李志强说。

2013年，天津卷烟厂细致梳理了各部门所负责的工作内容，并依据工作特点进行了分类，划分出核心业务过程、支持过程、管理过程三大类别。他们对每一项业务过程应遵循的企业标准、应承担的经营指标以及所使用的信息系统进行了全面收集，最大限度集成了每一项业务的相关信息，并以ISO9001质量管理体系要求为依据，对每一业务过程PDCA循环中的关注重点进行了充分审视，明确了每个环节的审核要素，形成了11个部门的“质量管理体系过程要素审核模型”。

该审核模型打破了就条款而审核的传统思维方式，引导部门将体系要求与过程方法切实应用到各项核心业务工作中。

在体系建设过程中，天津卷烟厂始终将员工能力的培养作为体系发展的关键，采取多种方式让广大员工参与其中。

比如审核模型的建立，工厂通过“审视但不限于”之类的描述方式保持着审核模型的开放性，为使用者预留了自由发挥的空间，并在模型编制前、成稿后以及审核后通过专题会议、逐一走访等形式，让审核人员及被审核部门广泛参与到模型完善之中，推动员工对体系进行深入思考与研究。这一举措，有力促进了体系建设过程中员工自主作用的发挥，提升了广大员工参与体系建设的能力与意识。

从滚动审核到自主管理

审核模型运行两年来，天津卷烟厂发现，很多短板问题集中在各模块间的接口上，过程集中审核模式在推动工厂运行整体优化方面的作用略显乏力。

2015年，该厂“质量管理体系能力建设”课题组针对上述情况，提出了滚动审核概念，编制了“质量管理体系滚动审核模型”，构建了用于推动整体优化的新型审核模式。

他们先是将质量管理的总体过程划分为“核心”“支持”“管理”三类，然后以有效发现、解决接口问题为出发点，确定了基于不同类别过程特点的逆向审核策略。

之前的过程要素审核模型是一种集中审核模式，与其相比，滚动审核最突出的特点是逆向审视，也就是一种倒叙审核方法，通过对问题背后根源的倒推与改进，进一步将工厂运行的各个过程串联在一起。

比如，在审核第一个部门的核心过程及支持过程时，会随机抽取一批卷烟成品对部门内部的各个环节进行全面审视，同时会将该批卷烟成品对应的批次信息、材料信息、原料信息、过程瓶颈作为审核制丝生产、质量检验、物料采购、入库验收、接收存储、职能管理等环节的样本输入其他部门的审核之中。

随着滚动审核模式的运行，天津卷烟厂相关部门积极关注审核过程中与己有关的提升建议，在本部门现场审核前主动完成相关内容的优化工作，使工厂体系运行得到更多认同。

滚动审核运行一段时间后，天津卷烟厂发现各个部门体系自主管理、自主改进意识逐步显现，但部门间体系自主管理的能力与意识尚存差异，工厂在自主管理方面的引导力度略显不足。

2016年年底，天津卷烟厂将自主管理的推进工作作为一项重点任务纳入体系建设中。在此过程中，除内部自查方案设计与实施、体系知识培训等必选动作外，还涌现了诸如管理人员岗前培训“标准学习清单”及配套机制建设、岗位标准树图构建、条线检查模式深化、岗位业务互查等多项具有实效性的特色工作。各部门充分发挥了自我完善的作用。

2018年，天津卷烟厂开始着手构建质量管理体系部门自主运行水平评价机制，经过两年的试行，最终形成了包括自查质量、纠防质量、建议改进质量、风险防控质量、目标实现质量及全员质量教育情况六个维度的评价模型，并于2020年开始，在季度运行分析会上就评价及分析结果向厂领导汇报，促进了部门体系自主管理水平的持续提升。

在这些年的质量管理体系建设中，天津卷烟厂始终坚持实字当先，这种坚守贯穿于工厂体系日常运行的各个细节之中。

有一次外审过程中，审核人员对工厂提出了“除尘布袋增加点检要求”的口头建议，天津卷烟厂并没有简单地将定期检查布袋情况作为问题的最终闭环措施，而是利用将近两年的时间，对除尘喷吹压差表示数的情况与布袋实际情况进行了统计、比对，确定了布袋异常情况下压差表示数的波动范围，保证了除尘布袋点检工作的可靠性，有效提升了点检工作效率。

“十年来，我们厂的质量管理体系建设以补齐短板、提升水平为方向，循序渐进，注重把每一阶段的体系发展基础夯实。秉持‘适己所需，以我为主’的理念，根据实际完善质量管理体系建设内容，实现了‘从符合到有效’‘从外力到内外结合’的转变。”天津卷烟厂厂长贯忠利说。

如今，在天津卷烟厂，质量管理体系的理念和要求不断融入各项工作中，体系工作真正得到了员工的认可，体系审核成为工厂、部门自我体检的重要手段，相关问题项按期闭环率始终保持100%，有效促进了企业高质量发展。