烟草行业自主创新制度适应性效率分析
2008-12-22来源：广东省汕尾市烟草专卖局（公司）作者：谭丰华
自主创新是我国烟草行业在新时期谋求生存和发展的关键路径，而制度建设则是自主创新的重要保障。制度的适应性效率作为制度的重要特征之一，对于分析、理解行业自主创新的现状具有重要意义。
所谓制度适应性效率，是指制度对其作用环境(包括其他制度、经济、政治、文化以及社会等条件)的现实与变迁相适应的程度，是一种对环境主动适应的灵活性能。有了这种性能，制度才能有效推进企业稳定发展。采取何种制度变迁方式、如何建立健全各种制度规则并有效规范、引导和激励自主创新，是烟草行业面临的重大现实问题。而新制度主义经济学制度适应性效率的概念和思维方式，以其对制度变迁的丰富而深刻的洞察，或许可以给行业的思考带来一些有意义的启示。
烟草行业自主创新制度适应性效率探源
适应性效率是指制度对时间和空间的适应性程度，因此，我国烟草行业自主创新制度适应性效率现状分析，可以从时间和空间两个维度进行观察。
（一）从时间维度看，制度适应性效率表现为制度与历史变迁过程相协调互动的效率。经济体发展的不同阶段具有不同的制度诉求，有效率的制度总是与时间相生相伴，具有符合时间进程的一致性。比如，就一个经济体来说，在其创业期，可能更需要技术创新；在发展期，管理创新就比较重要；在变革期，体制创新就可能很关键；在成熟期，会出现更多服务创新诉求。这体现了创新制度在时间进程中的适应性效率。
目前，烟草行业在自主创新的管理体制、运行机制、激励政策等方面还存在一些不足，难以满足行业发展的需要。
产权制度方面。知识创新和技术创新本质上存在着对明晰产权、有效激励的需求。近几年，烟草行业总体实力不断增强，面临的形势也不断变化，但企业产权制度没有进行相应变革，没能对行业自主创新产生正向激励作用。行业资产为国家所有，国家是唯一的投资主体和利益主体，政企难分，出现了国有企业常见的弊病，如产权不明晰、职责不明确、激励机制不健全以及权利和义务不统一等。只有在产权明晰的条件下，企业才真正有动力进行自主创新的长期规划，才会重视基础研究和技术革新。
企业运行管理方面。随着市场经济的发展和开放程度的提高，烟草企业不仅要面对国内竞争，还要参与到激烈的国际竞争中去。但烟草企业曾长期在计划经济体制下生存，大多缺乏市场竞争意识，理念滞后，缺乏先进的经营管理手段。有些企业自主研发能力很差，依附性强，专业化协作水平低，企业资源配置不合理。另外，部分企业还缺乏懂技术、会经营、善管理的复合型人才。这些都制约着烟草行业自主创新的开展。
（二）从空间维度看，制度适应性效率表现为制度效率的地域特征。没有一项制度是放诸四海而皆准的，不同的国度、地区和市场有着不同的自然资源、历史传统、文化风俗和制度基础，同一项制度在不同地域往往产生相异甚远的适应性效率。制度只有适应特定的环境要素，才能更好地发挥作用。从地域上看，烟草行业创新制度适应性效率不高。
烟草行业科研、生产和销售分布广泛，不同性质的企业和单位、部门存在着不同的创新机制和制度需求。一般来说，科研单位更注重的应该是基础创新，工业企业的突出需求是工艺创新，而商业企业更重要的是管理创新。但是一直以来，行业有关科技创新的规章制度一直比较单一而宽泛，实际操作性不强，符合上述需求的创新机制和激励机制尚未建立起来，还没有形成统一布局、分类管理、具体规范的创新制度。有的企业即使建立了一些创新制度，也只是照抄照搬，匹配性欠缺，适应性不强。符合各地域、各不同单位科研要求的有特色、有效率的行业创新管理体系有待建立。
烟草行业自主创新制度建设路径浅析
可以说，在时间和空间维度上，烟草行业的自主创新都存在着一定程度的制度不适应性，这种不适应性制约了企业的自主创新，直接导致了创新水平的低下。经济增长、行业发展离不开制度，但是只有适应性效率高的制度才具有较大的推动力量。因此，在市场化、全球化的行业发展背景下，烟草行业要实现自主创新、获得竞争优势，就应从制度适应性效率的视角出发，进行制度设计和安排。
自主创新制度的设计和安排应该具有内生性、演化性和开放性。烟草行业的自主创新，应该注重时间进程上制度的适应性，即制度能在时间变化和环境、形势的变化过程中不断保持和提高适应性效率。
制度内生性。内生的制度因其自生自发的特征，具有长久的生命力和较高的适应性效率。自主创新本身就意味着制度应该是内生的，只有在现实环境下产生而非生搬硬套的制度规章、管理范式等，才能真正适应本土的需求。因此，企业的自主创新制度应该注重内生，从行业发展的自身需求出发，不断推进产权和市场化改革，建立自主创新的激励机制。
制度演化性。演化性是指制度随着环境变化稳步渐次变迁的特性。制度的建立和改进，是一个随着资源环境渐进变迁、有序完善的过程，这是企业制度适应性效率的应有之义。烟草行业自主创新的各个环节，从烟叶加工复烤到卷烟工业的创新，到商业企业的管理创新，都应该遵循客观规律，从效率和行业生存发展的角度出发，在政策环境、竞争形势的变化中，不断调整自主创新的制度规范，不断稳步突破原有的利益格局，不断转变观念，提出新的思路举措，形成新的创新机制。
制度开放性。开放性是指制度在时间变迁过程中的包容性能，开放性强的制度能有效应对多种新环境、新情况、新问题的出现。近几年，烟草面临着很多挑战，行业的自主创新应该在坚持专卖体制的前提下，建立健全国有资产经营管理体制，进行技术创新、形式创新、管理创新，持续不断地提高制度的适应性效率。
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